阐明新手证券公司开户

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事实上,在新《证券法》出台后,监管机构更加重视强化中介机构的 看门人 职责。按照规定,证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易;明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任;提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度,由原来最高可处以业务收入5倍的罚款,提高到10倍,情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。很多证券违法违规行为往往与中介机构有关。新《证券法》进一步压实中介机构市场看门人法律职责,有助于维护市场的公平公正。中介机构应敬畏法律、尊重市场,在业务开展过程中勤勉尽责,在市场竞争中以好的服务质量取胜。 一家大型券商分析师受访表示。
港股ipo力高企业融资

港股ipo力高企业融资

  创业板注册制首批两家公司新股发行申购日期正式确定。这意味着,注册制下的创业板第一股即将出炉。  昨日晚间,深交所公布,锋尚文化和美畅股份拟于近期在深市发行新股并上市,新股申购日期为8月4日。其中,锋尚文化证券代码为300860,最高发行量不超过1802万股,公司是首批获受理的IPO公司之一;美畅股份证券代码为30086 最高发行量不超过4001万股。美畅新材于6月24日获深交所受理。市场预期,8月中下旬就能见到首批试点注册制的创业板股票挂牌上市。届时,创业板交易规则也会同时调整。
四大港股ipo审计

四大港股ipo审计

6月23日,证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示,证监会对五宗案件作出行政处罚,包括2宗信息披露违法违规案,3宗中介机构违法违规案,其中,三起涉及登云股份,两家机构受重罚。与登云股份有关的三起案件中,证监会对登云股份的信息披露违法违规行为给予警告,并处60万元罚款。对其直接负责的主管人员欧洪先、潘炜分别给予警告,并分别处30万元罚款。对23名其他责任人员给予警告并分别处5万元至20万元不等的罚款。同时,对欧洪先、潘炜采取5年市场禁入。
秦港股份 ipo

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为完善市场约束机制,压实中介机构责任,提高违法成本,加大监管执法力度,根据目前已核实的信息,证监会对存在有关问题的嘉曼服饰等6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施,对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。证监会表示,将坚持新股发行常态化,进一步提高市场透明度,明确市场预期;同时,按照问题导向和抽查抽签方式,已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。为进一步缩短审核周期,提高审核效率,后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。通过现场检查与日常监管联动,进一步促进首发申请企业规范运作,提高信息披露质量,督促中介机构提高执业水平,营造市场良好生态,从源头上提高上市公司质量,不断提升资本市场服务实体经济能力。

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